г. Москва, ул. Кирпичные выемки, д.2, корп.1, под. 4 , этаж 4,
офис № 421 ( БЦ Южный парк )
Пн - Чт с 9:30 до 18:00
Пт с 9:30 до 17:00
Cб - Bс выходной

Трансфер-агенты

В качестве нормативно-правового акта, выступающего в Российской Федерации правовой базой, определяющей правовой статус таких лиц, как трансфер-агенты, является:

  • Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом первым, статьи №8.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», регистратор, ведущий реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг, получает законное право, на привлечение в целях выполнения и реализации части своих функций, которые отражены в нормативно-правовой базе, таких лиц, как:

  • Депозитарии.
  • Брокеры.
  • Другие регистраторы.

Указанные выше лица, депозитарии, брокеры и регистраторы в таком случае именуются, как:

  • Трансфер-агенты

Указанные выше лица в соответствии с федеральным законодательством выступают:

  • От имени регистратора.
  • За счет данного регистратора.

В соответствии с пунктом четвертым, статьи №8.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», трансфер-агенты имеют такие правка, как:

  • Получать документы, которые требуются для проведения операции в реестре.
  • Передавать выписки по лицевым счетам заинтересованным лицам.
  • Передавать заинтересованным лицам уведомления и иную информацию, которая предоставлена регистратором.

В соответствии с пунктом пятым, статьи №8.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», трансфер-агенты обязаны:

  • Реализовывать меры по идентификации лиц, которыми подаются документы, которые являются необходимыми для проведения в реестре соответствующих операций.
  • Реализовывать меры по идентификации и проверке полномочий лиц, которые действуют от имени зарегистрированных лиц.
  • В порядке, который утвержден Банком России, удостоверять подписи физических лиц.
  • По требованию регистратора обеспечивать ему доступ к своей учетной документации.
  • Обеспечивать меры конфиденциальности в рамках реализации функционала трансфер-агента.
  • Соблюдать требования Банка России, которые установлены соответствующими нормативно-правовыми актами.

В качестве документа основания, для указанных выше действий выступает договор, который заключается между указанными выше трансфер-агентом и регистратором. В обязательном порядке, при ведении своей деятельности, трансфер-агенты обязаны указывать на имеющийся у них статус. Что касается договоров, заключаемых между трансфер-агентом и регистратором, то это могут быть такие договора, как:

  • Агентский договор.
  • Договор поручения.

Помимо договора, регистратор выдает трансфер-агенту:

  • Доверенность. Такая доверенность предоставляется трансфер-агентом всем заинтересованным лицам.

В соответствии с пунктом седьмым, статьи №8.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», трансфер-агенты и регистратор в рамках своего взаимодействия обязаны осуществлять обмен документами и информацией:

  • В электронном виде.

Поделиться:
КОНСУЛЬТАЦИЯ ЮРИСТА В WhatsApp
Добрый день! Консультация бесплатная? Можно задать вопрос? 17:47
Здравствуйте! Консультация бесплатная.
Чем могу вам помочь?
17:47
Начните чат в WhatsApp
КОНСУЛЬТАЦИЯ ЮРИСТА В WhatsApp
Начните чат в WhatsApp
Добрый день! Консультация бесплатная? Можно задать вопрос? 17:47
Здравствуйте! Консультация бесплатная.
Чем могу вам помочь?
17:47
Требуется срочная помощь специалиста?
Получите консультацию
Наши услуги
«Юрфлекс»
г. Москва, ул. Кирпичные выемки, д.2, корп.1, 4 подъезд, 4 этаж, офис № 421 ( БЦ Южный парк )
+7 (495) 782-69-21
+7 (495) 782-69-60
7826960@mail.ru
logo