г. Москва, ул. Кирпичные выемки, д.2, корп.1, под. 4 , этаж 4,
офис № 421 ( БЦ Южный парк )
Пн - Чт с 9:30 до 18:00
Пт с 9:30 до 17:00
Cб - Bс выходной

Обеспечение конфиденциальности держателем реестра и депозитарием

В качестве нормативно-правового акта, выступающего в Российской Федерации правовой базой, определяющей обеспечение держателем реестра и депозитарием конфиденциальности информации, является:

  • Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом первым, статьи №8.6 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», держатель реестра и депозитарий, обязаны обеспечить конфиденциальность сведений и информации:

  • О зарегистрированном лице, у которого открыт лицевой счет (либо счет депо).
  • Регистрационных и иных сведений о таком счете.
  • Информацию об операциях, проводимых по такому счету.

Если депозитарий, либо держатель реестра нарушит требования, отраженные в статьи №8.6 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», то лица, права которых окажутся нарушенными вправе требовать компенсации и возмещения возникших убытков, связанных с такими действиями.

Указанные выше данные и сведения подлежат предоставлению только:

  • Самому зарегистрированному лицу, у которого имеется открытый лицевой счет.
  • Представителям, доверенным лицам указанного выше зарегистрированного лица.
  • Депозитарий вправе предоставить указанные выше сведения лицам, которые установлены в депозитарном договоре и в установленных таким договором случаях.
  • Лицу, в пользу которого было зарегистрировано обременение ценных бумаг, в порядке, который устанавливается Банком России. Это возможно в случае, если депозитарий, либо держатель реестра зафиксировал факт обременения ценных бумаг, либо был зарегистрирован факт такого обременения.
  • Арбитражным и иным судам.
  • Банку России.
  • Следственным органам с согласия руководителей таких органов.
  • Избирательным комиссиям в установленных законом случаях. Кроме того, в соответствии с порядком, который установлен Банком России, держатель реестра и депозитарий обязаны получать запросы от избирательных комиссий различного уровня, с целью предоставления сведений о ценных бумагах, которые принадлежат кандидатам на различные выборные должности, а также их супругам и не совершеннолетним детям.
  • Эмитенту. Так в частности эмитент вправе получить информацию о лице, имеющем открытый счет, а также о количестве имеющихся у такого лица ценных бумаг. Целью предоставления эмитенту указанной информации является необходимость исполнения эмитентом своих обязанностей.
  • Иным лицам, утвержденным для получения такой информации актуальным федеральным законодательством.

Депозитарий предоставляет третьим лицам сведения о депоненте и операциях по его счету на основании:

  • Наличия письменного согласия такого депонента.

Держатель реестра предоставляет оператору финансовой платформы сведения при наличии письменного указания на то лицом, у которого имеется открытый лицевой счет и имеется факт совершения таким лицом сделок с использованием финансовой платформы. Правовым основанием указанных сделок выступает:

  • Федеральный закон «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы».

К сведениям, предоставляемым держателем реестра, финансовой платформе относится такая информация, как:

  • Данные о лице, у которого имеется открытый лицевой счет.
  • Все сведения о лицевом счете указанного лица.
  • Сведения об операциях по такому счету, которые связаны с учетом прав на ценные бумаги, которые приобретались, либо отчуждались с использованием финансовой платформы.

Поделиться:
КОНСУЛЬТАЦИЯ ЮРИСТА В WhatsApp
Добрый день! Консультация бесплатная? Можно задать вопрос? 9:18
Здравствуйте! Консультация бесплатная.
Чем могу вам помочь?
9:18
Начните чат в WhatsApp
КОНСУЛЬТАЦИЯ ЮРИСТА В WhatsApp
Начните чат в WhatsApp
Добрый день! Консультация бесплатная? Можно задать вопрос? 9:18
Здравствуйте! Консультация бесплатная.
Чем могу вам помочь?
9:18
Требуется срочная помощь специалиста?
Получите консультацию
Наши услуги
«Юрфлекс»
г. Москва, ул. Кирпичные выемки, д.2, корп.1, 4 подъезд, 4 этаж, офис № 421 ( БЦ Южный парк )
+7 (495) 782-69-21
+7 (495) 782-69-60
7826960@mail.ru
logo