г. Москва, ул. Кирпичные выемки, д.2, корп.1, под. 4 , этаж 4,
офис № 421 ( БЦ Южный парк )
Пн - Чт с 9:30 до 18:00
Пт с 9:30 до 17:00
Cб - Bс выходной

На основании чего сегодня можно исключить инвестиционного советника из единого реестра

На сегодняшний день инвестиционный советник может быть исключен из единого реестра инвестиционных советников в соответствии с пунктом 4, статьи №6.1, такого нормативно-правового акта, как:

  • федеральный закон №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Указанный нормативно- правовой акт определяет основания для исключения сведений о конкретном инвестиционном советнике из единого реестра. Так в частности к указанным в законе основаниям относятся:

  • Добровольное форменное заявление, направляемое самим инвестиционным советником и по его личной инициативе в Банк России.
  • В случае исключения инвестиционного советника из членов в СРО, которая объединяет инвестиционных советников (в данном случае, это саморегулируемая организация в сфере финансового рынка).
  • Выявление случаев и фактов неоднократного нарушения лицом, выступающим в роли инвестиционного советника требований федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», при осуществлении инвестиционным советником своей профессиональной деятельности.
  • Выявление фактов привлечения инвестиционного советника к административной ответственности за ведение деятельности по незаконной организации азартных игр.
  • Выявление фактов привлечения инвестиционного советника к административной ответственности за нарушение действующего законодательства в сфере проведения лотерей, без получения необходимого разрешения для проведения такой лотереи, выдаваемого Правительством Российской Федерации.

Поделиться:
КОНСУЛЬТАЦИЯ ЮРИСТА В WhatsApp
Добрый день! Консультация бесплатная? Можно задать вопрос? 11:24
Здравствуйте! Консультация бесплатная.
Чем могу вам помочь?
11:24
Начните чат в WhatsApp
КОНСУЛЬТАЦИЯ ЮРИСТА В WhatsApp
Начните чат в WhatsApp
Добрый день! Консультация бесплатная? Можно задать вопрос? 11:24
Здравствуйте! Консультация бесплатная.
Чем могу вам помочь?
11:24
Требуется срочная помощь специалиста?
Получите консультацию
Наши услуги
«Юрфлекс»
г. Москва, ул. Кирпичные выемки, д.2, корп.1, 4 подъезд, 4 этаж, офис № 421 ( БЦ Южный парк )
+7 (495) 782-69-21
+7 (495) 782-69-60
7826960@mail.ru
logo