г. Москва, ул. Кирпичные выемки, д.2, корп.1, под. 4 , этаж 4,
офис № 421 ( БЦ Южный парк )
Пн - Чт с 9:30 до 18:00
Пт с 9:30 до 17:00
Cб - Bс выходной

Деятельность по инвестиционному консультированию

В качестве нормативно-правового акта, являющегося в Российской Федерации правовой базой, определяющей правовой режим деятельности по инвестиционному консультированию, выступает:

  • Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом первым, статьи №6.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», деятельность по инвестиционному консультированию включает в себя:

  • Консалтинг в отношении ценных бумаг.
  • Консультирование по заключению сделок с ценными бумагами, а также договоров представляющих собой производные финансовые инструменты.

Указанная деятельность по инвестиционному консультированию оказывается соответствующими субъектами на основании договора. Так в частности такой договор именуется, как:

  • Договор об инвестиционном консультировании.

Упомянутый выше первый пункт, статьи №6.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», содержит положения, которые определяют, какие услуги не являются инвестиционным консультированием. Так в частности инвестиционным консультированием не является предоставление профессиональным участником рынка ценных бумаг такой информации, как:

  • Информация об услугах, предоставляемых профессиональным участником рынка ценных бумаг. Если это конечно не индивидуальная инвестиционная рекомендация для определенного лица. Конкретные признаки индивидуальной инвестиционной рекомендации разрабатываются и устанавливаются в соответствии с таким нормативно – правовым актом, как федеральный закон №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» от 13.07.2015 года.
  • Информация о выпущенных финансовых инструментах.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, которым производится оказание услуг, по инвестиционному консультированию именуется как:

  • Инвестиционный советник.

Что касается организационно-правовой формы, то инвестиционным советником может быть:

  • Юридическое лицо.
  • Индивидуальный предприниматель.

Инвестиционные советники могут быть включены в единый реестр инвестиционных советников. Порядок включения в указанный реестр установлен Банком России.

Указанные выше субъекты предпринимательской деятельности, для ведения деятельности по инвестиционному консультированию должны быть членами:

  • Саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

Инвестиционный советник вправе действовать:

  • Самостоятельно.
  • По средствам привлечения агента инвестиционного советника.

К обязанностям инвестиционного советника в частности относится:

  • Предоставление физическому лицу, имеющему намерение заключить договор об инвестиционном консультировании с указанным выше инвестиционным советником, всех достоверных условий по такому договору, а также указаний на имеющиеся риски, которые возникают при исполнении указанного договора.

Указанные достоверные сведения и данные о договоре инвестиционного консультирования, подлежат предоставлению физическому лицу, как в бумажном, так и в электронном виде.


Поделиться:
КОНСУЛЬТАЦИЯ ЮРИСТА В WhatsApp
Добрый день! Консультация бесплатная? Можно задать вопрос? 13:34
Здравствуйте! Консультация бесплатная.
Чем могу вам помочь?
13:34
Начните чат в WhatsApp
КОНСУЛЬТАЦИЯ ЮРИСТА В WhatsApp
Начните чат в WhatsApp
Добрый день! Консультация бесплатная? Можно задать вопрос? 13:34
Здравствуйте! Консультация бесплатная.
Чем могу вам помочь?
13:34
Требуется срочная помощь специалиста?
Получите консультацию
Наши услуги
«Юрфлекс»
г. Москва, ул. Кирпичные выемки, д.2, корп.1, 4 подъезд, 4 этаж, офис № 421 ( БЦ Южный парк )
+7 (495) 782-69-21
+7 (495) 782-69-60
7826960@mail.ru
logo