Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
В качестве нормативно-правового акта, выступающего в Российской Федерации правовой базой, определяющей деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, является:
- Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).
В соответствии с пунктом первым, статьи №10.1-1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг выступают:
- Хозяйственные общества. Кроме того федеральным законодательством устанавливаются случаи, при которых в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг выступают юридические лица иных ОПФ.
Юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в соответствии с требованиями, устанавливаемые Банком России формируют систему:
- Внутреннего контроля.
Указанная система внутреннего контроля определяется профессиональным участником в соответствии с такими критериями, как:
- Характер совершаемых профессиональным участником операций.
- Масштаб таких операций.
- Уровень принимаемых профессиональным участником рисков.
Данная система внутреннего контроля функционирует на основании внутренних документов организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Требования к таким внутренним документам хозяйствующего субъекта устанавливаются:
- Нормативно-правовыми актами Банка России.
Указанными выше профессиональными участниками осуществляется:
- Назначение в обществе внутреннего контролера.
- При необходимости формируется целое структурное подразделение внутреннего контроля.
- Назначение в обществе внутреннего аудитора.
- При необходимости формируется целое структурное подразделение внутреннего аудита.
Юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в соответствии с требованиями, устанавливаемые Банком России формируют систему:
- Управления рисками.
- Систему мониторинга рисков.
Целью формирования указанной выше системы управления рисками выступает в частности своевременное обеспечение доведения необходимых сведений и информации, до органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг.
Действующее законодательство предоставляет возможность страхования ответственности, по рискам, вытекающим из профессиональной деятельности указанного выше субъекта на рынке ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют выявление конфликта интересов возникающих у таких субъектов указанных отношений, как:
- Члены органов управления и работники профессионального участника.
- Лица, действующие за счет профессионально участника.
- Клиенты профессионального участника.
- Подконтрольные, а также контролируемые профессиональным участником лица.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг реализуют меры по предотвращению конфликтов и управлению такими конфликтами.
