Трансфер-агенты

• Главная
• • Юридические услуги бизнесу и НКО
• • Эмиссия акций
• • Трансфер-агенты

В качестве нормативно-правового акта, выступающего в Российской Федерации правовой базой, определяющей правовой статус таких лиц, как трансфер-агенты, является:

• Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом первым, статьи №8.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», регистратор, ведущий реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг, получает законное право, на привлечение в целях выполнения и реализации части своих функций, которые отражены в нормативно-правовой базе, таких лиц, как:

• Депозитарии.
• Брокеры.
• Другие регистраторы.

Указанные выше лица, депозитарии, брокеры и регистраторы в таком случае именуются, как:

• Трансфер-агенты

Указанные выше лица в соответствии с федеральным законодательством выступают:

• От имени регистратора.
• За счет данного регистратора.

В соответствии с пунктом четвертым, статьи №8.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», трансфер-агенты имеют такие правка, как:

• Получать документы, которые требуются для проведения операции в реестре.
• Передавать выписки по лицевым счетам заинтересованным лицам.
• Передавать заинтересованным лицам уведомления и иную информацию, которая предоставлена регистратором.

В соответствии с пунктом пятым, статьи №8.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», трансфер-агенты обязаны:

• Реализовывать меры по идентификации лиц, которыми подаются документы, которые являются необходимыми для проведения в реестре соответствующих операций.
• Реализовывать меры по идентификации и проверке полномочий лиц, которые действуют от имени зарегистрированных лиц.
• В порядке, который утвержден Банком России, удостоверять подписи физических лиц.
• По требованию регистратора обеспечивать ему доступ к своей учетной документации.
• Обеспечивать меры конфиденциальности в рамках реализации функционала трансфер-агента.
• Соблюдать требования Банка России, которые установлены соответствующими нормативно-правовыми актами.

В качестве документа основания, для указанных выше действий выступает договор, который заключается между указанными выше трансфер-агентом и регистратором. В обязательном порядке, при ведении своей деятельности, трансфер-агенты обязаны указывать на имеющийся у них статус. Что касается договоров, заключаемых между трансфер-агентом и регистратором, то это могут быть такие договора, как:

• Агентский договор.
• Договор поручения.

Помимо договора, регистратор выдает трансфер-агенту:

• Доверенность. Такая доверенность предоставляется трансфер-агентом всем заинтересованным лицам.

В соответствии с пунктом седьмым, статьи №8.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», трансфер-агенты и регистратор в рамках своего взаимодействия обязаны осуществлять обмен документами и информацией:

• В электронном виде.