Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

• Главная
• • Юридические услуги бизнесу и НКО
• • Эмиссия акций
• • Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

В качестве нормативно-правового акта, выступающего в Российской Федерации правовой базой, определяющей список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, является:

• Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом первым, статьи №8.7-1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам подлежит формированию при условии:

• Наличия требования федерального законодательства о том, что право требовать исполнения по ценным бумагам имеется у лиц, являющихся зафиксированными на конкретную, определенную дату в качестве лиц, которые осуществляют права по ценным бумагам.

Указанный выше список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам подлежит формированию такими субъектами, как:

• Держатель реестра.
• Лицо, осуществляющее централизованный учет прав на ценные бумаги по требованию эмитента, либо лица, которое вправе на основании актуальных норм федерального законодательства требовать составление указанного выше списка.

В указанный выше список подлежат включению такие положения, как:

• Сведения о лицах, которыми осуществляются права по ценным бумагам.
• Сведения о лице, которому открыт счет депо.
• Сведения, которыми указанные выше лица идентифицируются.
• Сведения о волеизъявлении лиц, осуществляющих права на ценные бумаги.
• Сведения о количестве ценных бумаг, которые принадлежат указанным выше лицам.
• Сведения о международном коде идентификации лица, которое осуществляет учет прав на ценные бумаги указанных выше лиц.
• Дополнительные сведения, которые предусмотрены нормативно-правовыми актами Банка России.

Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам подлежит составлению держателем реестра на основании:

• Данных его учета прав на указанные бумаги.
• Данных, которые были получены держателем реестра от номинальных держателей, которыми были открыты лицевые счета номинального держателя.

Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, подлежит составлению лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги на основании:

• Данных его учета прав на указанные ценные бумаги.
• Данных, полученных от номинальных держателей, а также от иностранных номинальных держателей, являющихся депонентами указанного выше лица.

В соответствии с пунктом пятым, статьи №8.7-1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», не допускается отказ, а также уклонение держателя реестра, либо лица, осуществляющего централизованный учет прав на такие ценные бумаги:

• От включения в список лиц, осуществляющих права на ценные бумаги, лица которое осуществляет права по таким бумагам.

Лицо, которым производится осуществление прав по ценным бумагам, не имеет право требовать от эмитента исполнения по ценным бумагам и не вправе оспаривать решения, которые приняты собранием владельцев ценных бумаг, сели:

• Надлежащее исполнение должно производиться лицами, которые включены в список лиц осуществляющих права по ценным бумагам, а сведения об указанном выше лице не включены в такой список.