Обязанности держателя реестра владельцев ценных бумаг
В качестве нормативно-правового акта, выступающего в Российской Федерации правовой базой, определяющей правовой режим деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, является:
- Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).
В соответствии с пунктом первым, статьи №8 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», определяется понятие деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Под указанной в данном федеральном законе деятельностью понимается сбор, хранение, фиксация и обработка особых данных, таких как:
- Реестр владельцев ценных бумаг.
- Реестр акций юридического лица, являющегося не публичным акционерным обществом.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг осуществляется строго юридическими лицами, которые являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Указанные юридические лица имеют соответствующую лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра. Указанные юридические лица определяются федеральным законодательством о рынке ценных бумаг, как:
- Держатели реестра, регистраторы.
В соответствии с пунктом третьим, статьи №8 федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» держатель реестра имеет такие обязанности, как:
- Открытие лицевых счетов клиента.
- Ведение лицевых счетов клиента.
- Осуществляет услугу по предоставлению клиенту, зарегистрированному лицу выписки по его лицевому счету. Указанная выписка предоставляется зарегистрированному лицу по его требованию.
- Осуществляет информирование клиентов, являющихся зарегистрированными лицами, о наличии прав, которые закреплены ценными бумагами, а также о способе и порядке их осуществления.
- Предоставляет клиенту (зарегистрированному лицу) сведения из реестра об имени и наименовании зарегистрированных лиц и о количестве акций им принадлежащих, которые подлежат учету на лицевых счетах таких лиц. Указанные сведения подлежат предоставлению лицу, на лицевом счете которого имеется более одного процента голосующих акций эмитента.
- Осуществляет публикацию сведений об утрате учетных записей, которые удостоверяют права на ценные бумаги. Указанные сведения публикуются в СМИ, в которых в соответствии с законом публикуется информация о банкротстве.
- В случае утраты учетных записей, которые удостоверяют права на ценные бумаги, обращается в судебный орган с соответствующим заявлением о восстановлении данных по учету прав на ценные бумаги.
- Осуществляет и исполняет иные обязанности, которые предусматриваются актами Банка России, а также федеральным законом №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и иными федеральными законами.
Основываясь на федеральном законе №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также на иных нормативно-правовых актах и если иное не предусмотрено нормативными актами Банка России, то держатель реестра при ведении своей профессиональной деятельности осуществляет такие операции:
- Размещение ценных бумаг на основании поручения эмитента.
- Выдачу ценных бумаг на основании поручения эмитента указанных бумаг.
- Конвертацию ценных бумаг на основании поручения эмитента ценных бумаг.
Между клиентом, зарегистрированным лицом и держателем реестра подлежит заключению договор. Указанный договор подлежит заключению только с одним юридическим лицом, при этом сам держатель реестра вправе вести реестры владельцев ценных бумаг, не ограниченного числа эмитентов.
