Обеспечение конфиденциальности держателем реестра и депозитарием

В качестве нормативно-правового акта, выступающего в Российской Федерации правовой базой, определяющей обеспечение держателем реестра и депозитарием конфиденциальности информации, является:

Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом первым, статьи №8.6 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», держатель реестра и депозитарий, обязаны обеспечить конфиденциальность сведений и информации:

О зарегистрированном лице, у которого открыт лицевой счет (либо счет депо).
Регистрационных и иных сведений о таком счете.
Информацию об операциях, проводимых по такому счету.

Если депозитарий, либо держатель реестра нарушит требования, отраженные в статьи №8.6 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», то лица, права которых окажутся нарушенными вправе требовать компенсации и возмещения возникших убытков, связанных с такими действиями.

Указанные выше данные и сведения подлежат предоставлению только:

Самому зарегистрированному лицу, у которого имеется открытый лицевой счет.
Представителям, доверенным лицам указанного выше зарегистрированного лица.
Депозитарий вправе предоставить указанные выше сведения лицам, которые установлены в депозитарном договоре и в установленных таким договором случаях.
Лицу, в пользу которого было зарегистрировано обременение ценных бумаг, в порядке, который устанавливается Банком России. Это возможно в случае, если депозитарий, либо держатель реестра зафиксировал факт обременения ценных бумаг, либо был зарегистрирован факт такого обременения.
Арбитражным и иным судам.
Банку России.
Следственным органам с согласия руководителей таких органов.
Избирательным комиссиям в установленных законом случаях. Кроме того, в соответствии с порядком, который установлен Банком России, держатель реестра и депозитарий обязаны получать запросы от избирательных комиссий различного уровня, с целью предоставления сведений о ценных бумагах, которые принадлежат кандидатам на различные выборные должности, а также их супругам и не совершеннолетним детям.
Эмитенту. Так в частности эмитент вправе получить информацию о лице, имеющем открытый счет, а также о количестве имеющихся у такого лица ценных бумаг. Целью предоставления эмитенту указанной информации является необходимость исполнения эмитентом своих обязанностей.
Иным лицам, утвержденным для получения такой информации актуальным федеральным законодательством.

Депозитарий предоставляет третьим лицам сведения о депоненте и операциях по его счету на основании:

Наличия письменного согласия такого депонента.

Держатель реестра предоставляет оператору финансовой платформы сведения при наличии письменного указания на то лицом, у которого имеется открытый лицевой счет и имеется факт совершения таким лицом сделок с использованием финансовой платформы. Правовым основанием указанных сделок выступает:

Федеральный закон «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы».

К сведениям, предоставляемым держателем реестра, финансовой платформе относится такая информация, как:

Данные о лице, у которого имеется открытый лицевой счет.
Все сведения о лицевом счете указанного лица.
Сведения об операциях по такому счету, которые связаны с учетом прав на ценные бумаги, которые приобретались, либо отчуждались с использованием финансовой платформы.