На основании чего сегодня можно исключить инвестиционного советника из единого реестра
На сегодняшний день инвестиционный советник может быть исключен из единого реестра инвестиционных советников в соответствии с пунктом 4, статьи №6.1, такого нормативно-правового акта, как:
- федеральный закон №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Указанный нормативно- правовой акт определяет основания для исключения сведений о конкретном инвестиционном советнике из единого реестра. Так в частности к указанным в законе основаниям относятся:
- Добровольное форменное заявление, направляемое самим инвестиционным советником и по его личной инициативе в Банк России.
- В случае исключения инвестиционного советника из членов в СРО, которая объединяет инвестиционных советников (в данном случае, это саморегулируемая организация в сфере финансового рынка).
- Выявление случаев и фактов неоднократного нарушения лицом, выступающим в роли инвестиционного советника требований федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», при осуществлении инвестиционным советником своей профессиональной деятельности.
- Выявление фактов привлечения инвестиционного советника к административной ответственности за ведение деятельности по незаконной организации азартных игр.
- Выявление фактов привлечения инвестиционного советника к административной ответственности за нарушение действующего законодательства в сфере проведения лотерей, без получения необходимого разрешения для проведения такой лотереи, выдаваемого Правительством Российской Федерации.