Инвестиционный советник

В качестве нормативно-правового акта, являющегося в Российской Федерации правовой базой, определяющей правовой режим деятельности по инвестиционному консультированию, выступает:

Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом 2, статьи №6.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», инвестиционным советником признается:

Лицо, которое выступает в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающее услуги по инвестиционному консультированию.

Что касается организационно-правовой формы такого субъекта, как инвестиционный советник, то им может быть:

Юридическое лицо.
Индивидуальный предприниматель.

Указанные выше субъекты предпринимательской деятельности, для ведения деятельности по инвестиционному консультированию должны быть членами:

Саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

Инвестиционный советник вправе действовать:

Самостоятельно.
По средствам привлечения агента инвестиционного советника.

Инвестиционные советники подлежат включению в единый реестр инвестиционных советников. Для включения указанных субъектов в реестр инвестиционных советников, необходимо чтобы компания, либо ИП соответствовали требованиям, которые устанавливаются такими НПА, как:

Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг».
Указание Банка России от 02.11.2018 года, №4956-У (ред. от 01.08.2019) «О требованиях к инвестиционным советникам». Данное указание зарегистрировано в Министерстве юстиций Российской Федерации – 14.01.2019 года №53340.

Порядок и форма заявления, для включения в указанный реестр инвестиционных советников, а также нормативные сроки включения в единый реестр, устанавливаются Банком России. Кроме того Банк России осуществляет:

Ведение указанного выше реестра инвестиционных советников.
Предоставление заинтересованным лицам сведений из указанного единого реестра.

Стоит напомнить, что уполномоченный орган вправе вынести решение об отказе во внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников.

В соответствии с пунктом 4, статьи №6.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», определяются основания для исключения сведений о конкретном инвестиционном советнике из единого реестра. Так в частности к указанным в законе основаниям относятся:

Добровольное заявление, направляемое самим инвестиционным советником в Банк России.
В случае исключения инвестиционного советника из членов в СРО, которая объединяет инвестиционных советников (в данном случае, это саморегулируемая организация в сфере финансового рынка).
Выявление случаев и фактов неоднократного нарушения инвестиционным советником требований федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», при осуществлении им своей профессиональной деятельности.
Выявление фактов привлечения инвестиционного советника к административной ответственности за ведение деятельности по незаконной организации азартных игр.
Выявление фактов привлечения инвестиционного советника к административной ответственности за нарушение действующего законодательства в сфере проведения лотерей, без получения необходимого разрешения.