Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

• Главная
• • Юридические услуги бизнесу и НКО
• • Эмиссия акций
• • Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

В качестве нормативно-правового акта, выступающего в России правовой базой, определяющей правовой режим деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, является:

• Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом первым, статьи №8 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», определяется понятие деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Так в частности под указанной деятельностью понимается:

• Сбор данных.
• Хранение данных.
• Фиксация данных.
• Обработка данных.

При этом указанные выше данные составляют:

• Реестр владельцев ценных бумаг.
• Реестр акций юридического лица, являющегося не публичным акционерным обществом.

Указанные выше данные хранятся в виде цифровых финансовых активов. В качестве субъектов ведущих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг выступают:

• Только юридические лица.

Юридические лица, ведущие деятельность по ведению такого реестра ценных бумаг, именуются как:

• Держатель реестра, регистратор. Такие лица являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Кроме того держатели реестр имеют соответствующую лицензию на осуществление указанной деятельности по ведению реестра. Деятельность держателя реестра регулируется нормативно-правовыми актами Банка России, федеральным законом №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и иными федеральными законами. Кроме того держатель реестра утверждает правила ведения реестра, которые сам держатель реестра и обязан соблюдать и руководствоваться ими в своей деятельности. Требования к таким правилам утверждены Банком России.

Договор на ведение реестра подлежит заключению только с одним юридическим лицом, при этом сам держатель реестра вправе вести реестры владельцев ценных бумаг, не ограниченного числа эмитентов.

Регистратор не имеет права:

• Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых ведется данным регистратором.

Регистратором ведется реестр владельцев ценных бумаг, указанный реестр представляет собой формируемую на определенный момент времени систему записи:

• О субъектах, которые имеют открытие лицевые счета. Такие субъекты определяются как зарегистрированные лица.
• О ценных бумагах, которые учитываются на лицевых счетах таких субъектов.
• Об обременении указанных ценных бумаг.
• Об иных записях, отражаемых в федеральном законе №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Указанный выше реестр не ведется для ценных бумаг на предъявителя. Если иное не предусмотрено нормативными актами Банка России, а также федеральным законодательством, то держатель реестра при ведении своей профессиональной деятельности осуществляет такие операции, как:

• Размещение ценных бумаг на основании поручения эмитента указанных ценных бумаг.
• Выдачу ценных бумаг на основании поручения эмитента указанных ценных бумаг.
• Конвертацию ценных бумаг на основании поручения эмитента указанных ценных бумаг.