Деятельность по инвестиционному консультированию

• Главная
• • Юридические услуги бизнесу и НКО
• • Эмиссия акций
• • Деятельность по инвестиционному консультированию

В качестве нормативно-правового акта, являющегося в Российской Федерации правовой базой, определяющей правовой режим деятельности по инвестиционному консультированию, выступает:

• Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).

В соответствии с пунктом первым, статьи №6.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», деятельность по инвестиционному консультированию включает в себя:

• Консалтинг в отношении ценных бумаг.
• Консультирование по заключению сделок с ценными бумагами, а также договоров представляющих собой производные финансовые инструменты.

Указанная деятельность по инвестиционному консультированию оказывается соответствующими субъектами на основании договора. Так в частности такой договор именуется, как:

• Договор об инвестиционном консультировании.

Упомянутый выше первый пункт, статьи №6.1 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», содержит положения, которые определяют, какие услуги не являются инвестиционным консультированием. Так в частности инвестиционным консультированием не является предоставление профессиональным участником рынка ценных бумаг такой информации, как:

• Информация об услугах, предоставляемых профессиональным участником рынка ценных бумаг. Если это конечно не индивидуальная инвестиционная рекомендация для определенного лица. Конкретные признаки индивидуальной инвестиционной рекомендации разрабатываются и устанавливаются в соответствии с таким нормативно – правовым актом, как федеральный закон №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» от 13.07.2015 года.
• Информация о выпущенных финансовых инструментах.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, которым производится оказание услуг, по инвестиционному консультированию именуется как:

• Инвестиционный советник.

Что касается организационно-правовой формы, то инвестиционным советником может быть:

• Юридическое лицо.
• Индивидуальный предприниматель.

Инвестиционные советники могут быть включены в единый реестр инвестиционных советников. Порядок включения в указанный реестр установлен Банком России.

Указанные выше субъекты предпринимательской деятельности, для ведения деятельности по инвестиционному консультированию должны быть членами:

• Саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

Инвестиционный советник вправе действовать:

• Самостоятельно.
• По средствам привлечения агента инвестиционного советника.

К обязанностям инвестиционного советника в частности относится:

• Предоставление физическому лицу, имеющему намерение заключить договор об инвестиционном консультировании с указанным выше инвестиционным советником, всех достоверных условий по такому договору, а также указаний на имеющиеся риски, которые возникают при исполнении указанного договора.

Указанные достоверные сведения и данные о договоре инвестиционного консультирования, подлежат предоставлению физическому лицу, как в бумажном, так и в электронном виде.