Брокерская деятельность
В качестве нормативно-правового акта, выступающего в России правовой базой, определяющей понятие Брокерской деятельности, является:
- Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).
Определение брокерской деятельности дается статьей третьей указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Под брокерской деятельностью понимается деятельность соответствующего лица на исполнение поручения клиента, по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, а также на заключение договоров, которые являются производными финансовыми инструментами. Указанная брокерская деятельность подлежит осуществлению на основании возмездных договоров с клиентом брокера. Данный договор определяется, как:
- Договор о брокерском обслуживании.
Также помимо самой брокерской деятельности пунктом первым, статьи третьей указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» определяется понятие брокера, под таким лицом понимается:
- Лицо, выступающее в роли профессионального участника рынка ценных бумаг и осуществляющее брокерскую деятельность.
При осуществлении брокерской деятельности, такое лицо, как брокер исполняет поручения клиента в той последовательности, в которой такие поручения были приняты. В своей деятельности брокер руководствуется принципом:
- Приоритета интересов клиента над собственными интересами.
В рамках отношений с клиентом брокером осуществляется формирование отчета. Брокерский отчет должен содержать достоверные сведения:
- Информацию о всех совершенных в рамках брокерского договора сделках.
- Сведения о цене каждой конкретной сделки.
- Сведения о расходах, которые были понесены брокером в связи с совершением указанных сделок.
- Сведения о получении брокером дополнительной выгоды, полученной брокером при совершении сделок, совершенных при условиях являющихся более выгодными, чем те, которые утвердил клиент. Также стоит напомнить, что в случае совершения сделки с дополнительной выгодой, на более выгодных условиях, чем те, которые были утверждены клиентом, брокер не имеет права на дополнительную финансовую выгоду в своих интересах. Однако договор на брокерское обслуживание может содержать условия о дополнительной выгоде брокера.
До принятия брокером от клиента поручения на совершения сделки с ценными бумагами, брокер обязан предоставить данному клиенту (ели он не является квалифицированным инвестором) указанные ниже сведения:
- О ценах спроса на указанные ценные бумаги.
- О ценах предложения на указанные ценные бумаги.
- О расходах, возникающих у брокера в связи с исполнением договора и возмещаемых клиентом брокеру.
- О размере вознаграждения брокеру.
- Сведения о порядке определения вознаграждения брокеру.
- Информация об иных обстоятельствах, которая является необходимой в силу характера конкретной сделки.
В том случае, если брокер не исполняет обязанность по предоставлению клиенту указанной выше информации, то брокер в соответствии с пунктом 2.6 статьи третьей указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» будет лишен права в случае возникновения спорной ситуации с клиентом, ссылаться на указание такого клиента, как на основание, освобождения брокера от ответственности. В данном случае имеется ввиду ответственность брокера за убытки причиненные клиенту не предоставлением необходимой и указанной выше информации и сведений.
